书影《组织理论：公共的视角》 主办方提供

　　作者：田凯 等

　　作者简介：田凯，北京大学政府管理学院副教授、博士生导师，北京大学政府管理学院副院长、MPA教育中心主任，北京大学国家治理研究院副院长；斯坦福大学富布赖特访问研究学者,牛津大学太古访问学者。研究方向为组织理论、公共与非营利组织管理。曾获北京大学“十佳教师”称号、北京大学人文社会科学研究优秀成果奖、北京大学优秀博士学位论文奖等。

　　页数：382页

　　出版社：北京大学出版社

　　出版年月：2020年11月

　　学者评述

　　由田凯老师等学者合写的新著《组织理论：公共的视角》，是今年组织研究领域值得关注的著作。正如书中所说：组织理论是公共行政研究的重要基础。基于公共部门的研究曾经为组织理论的发展做出了重大贡献。中国的公共部门正处于急剧变革之中，组织理论可以为深入观察和解释中国社会现实提供有效的分析视角。可以说，这很好地说明了这本书的出版意义。

　　在当今中文学界，高质量的组织理论介绍和研究著作并非没有。像理查德·斯科特的《组织理论》、周雪光的《组织社会学十讲》，都可谓其中翘楚和“经典中的经典”，感兴趣于组织管理方向的人不可不读。但细读《组织理论：公共的视角》，仍有其诸多独特、创新与亮点之处。

　　其一便在于副标题所说的“公共的视角”，正如田凯老师在序言所说，这些年来，组织研究越来越偏向于“企业组织”主题，在公共部门的讨论乏善可陈，因此，像斯科特、周雪光等学者的理论著作中，相当大——甚至可以说压倒性——的篇幅，都是在谈“企业”的组织案例。而本书则另辟蹊径，将“组织理论”与“公共部门管理”结合起来，大幅度提高了公共组织在书中的比重（如第六章“组织学习”、第七章“组织激励”，引用的案例均为政府部门，在政策学习、机构绩效等方面的案例,更不必说最后四章专题讨论公共组织现象），可以说是对以往同类书籍的一种补充和丰富。而书中经常出现的与中国相关的案例与研究，体现出作者对当代中国社会治理的关注和思索。

　　其二是各个专题研究的深入与专业。本书为多个学者合作完成，各自负责擅长的部分，可谓本色当行。——诸多作者长期致力于相应领域研究，且在《社会学研究》等国内顶尖杂志有学术成果产出——这就使得，本书没有停留于面面俱到却又蜻蜓点水般的“通识性理论介绍教材”层面，而有其深度和广度。以第一章“新制度主义”为例，一般的介绍性著作，多局限于叙述“制度的神话”“合法性机制”“组织的三种趋同机制”等基础性概念，而本书，则详细地阐述了从迈耶、鲍威尔、迪马吉奥等人的奠基和开山，到后来学者在此基础上对具体的一个个观点、概念和命题的补充、发展、完善，再到晚近学者，包括理论奠基人自身，对新制度主义分析范式本身存在的问题和局限进行的反思，完整地梳理了这一流派的学术史，进行了相应的点评，并指出了理论未来的可能发展方向。这就使得，本书的知识密度和启发意义，大大深化了。对于读者而言，要了解组织某一领域的内容，只需先读完作者的论述，便能有相对全面而准确的了解。而就感兴趣的领域想要进一步探寻，作者亦给出了大量的原始文献索引和参考，便于读者“按图索骥”。

　　其三则是篇幅的适度和良好的阅读体验。斯科特《组织理论》在文献梳理和归纳、分析上的功底毋庸置疑，相关领域固罕有匹敌者，但也因此造成了篇幅的扩张，550多页的篇幅读下来诚然并非易事。且语言的差异决定了翻译过程不可能完全没有信息流失和偏离。而《组织理论：公共的视角》在这方面则相对平衡，在保证知识密度的同时，也很好地控制了篇幅，且阅读下来，语句流畅，贴近汉语阅读和表达习惯。在可读性方面，也是值得称道的。

　　全书共十二章，大体可分为两部分：一至八章主要涉及“组织现象与组织行为”的系列理论。包括组织的环境与合法性、组织网络、组织结构、组织集体行动、组织学习、组织决策、组织激励、注意力分配等内容，可以说，涵盖了组织研究可能牵涉的绝大多数方面。从经典组织理论和主要流派学说，到当代的前沿成果，众多高质量研究都收录其中，且在各自专题得到了很好的安排。后四章则自成一单元，主要侧重于从更宏观层面，讨论“公共组织与公共治理”主题的系列理论，包括非营利组织的治理与战略管理、政府与非营利组织的关系、治理理论，对于理解当代社会的治理逻辑，特别是非营利组织在其中的角色与作用，有着重要意义和价值。

　　——荐稿人: 俞彬，欧阳航

    序言

　　自1958年马奇和西蒙的《组织》(Organizations)一书出版以来，组织理论作为一个独立的研究领域已经有六十余年的历史了。在这六十余年中，组织理论迅猛发展，快速成为横跨社会学、经济学、管理学、政治学、公共行政学和心理学等学科的重要研究领域。20世纪七八十年代是组织理论发展的黄金时期，新制度主义、资源依赖理论、组织生态学和组织经济学逐渐成为组织理论的核心流派，组织理论的概念体系、理论框架和研究范式逐步形成并被广泛运用于社会科学的诸多研究主题。

　　基于公共部门的观察为组织理论的发展做出了重大贡献。马克斯·韦伯关于科层制原则的分析，是以对普鲁士国家和政府发展过程的观察为基础的。塞尔兹尼克以对美国田纳西农田管理局运转过程的分析为基础，提出了“吸收”(cooptation)等重要概念。

　　20世纪五六十年代，罗伯特·默顿、安东尼·唐斯、阿尔文·古尔德纳、彼得·布劳、路易斯·高思罗普、罗伯特·戈伦别夫斯基等学者对官僚制的内部结构和行为以及官僚组织的非市场特征进行了较为深入的研究。汉南、卡罗尔和弗里曼的组织生态学以美国工会和报纸行业发展为经验基础。普费弗和萨兰西克的资源依赖理论以大学、协会等非营利组织为观察对象。迈耶和罗恩、迪马吉奥和鲍威尔的新制度主义理论大量讨论了政府在塑造制度环境、影响组织行为方面的重要作用。科恩、马奇和奥尔森关于决策的垃圾桶模型把美国大学作为分析对象。这些研究成果在组织理论的基本概念和研究范式的形成上发挥了奠基性作用。

　　20世纪70年代以后，公共行政领域的学者逐渐认识到，现有组织理论在解释公共组织运转时存在一定的局限性，公共组织和私人组织具有不同的特征，因此需要构建可以更有力地解释公共组织的理论。雷尼等人提出了公共组织和私人组织的区别这一研究主题。他们认为，公共组织和私人组织面临的环境不同，与环境的连接方式、内部结构和运作过程也存在明显差异。公共组织受到市场影响较少，但更容易受到法律和规章制度的约束，政治因素也更容易影响公共组织的运作过程。公共组织的目标、评估和决策标准更加复杂和模糊，相互之间也更容易产生冲突。

　　雷尼及其合作者开展了一系列研究来探讨公共组织和私人组织在激励机制、回报预期、角色感知、工作满意度方面的区别。博兹曼强调了公共组织的公共性(publicness)。在他看来，所有的组织都在一定程度上受到政治权威的影响，因此所有的组织都具有公共性。公共性是理解组织行为的关键所在。博兹曼还呼吁在组织理论和公共政策研究之间建立更加密切的联系。

　　公共行政领域的学者对公共组织独特性的研究取向，一方面有利于发现公共组织与私人组织不同的发展规律，另一方面也加剧了组织理论的公私分野。公共行政领域的学者更多是在“公共组织”层面讨论问题，而不是像主流组织理论家塞尔兹尼克、布劳、马奇和西蒙等人那样，基于对公共部门的观察，在“组织”这个更为基础的层面发展适用于各种类型组织的通用理论。这种研究取向使得公共组织研究逐步从组织科学的研究体系中分离出来。和基于企业组织的研究成果相比，公共组织的研究主题过于狭窄，集中于组织绩效、激励(包括公共服务动机)、网络等几个主题。很少有公共组织的研究者对新制度主义、资源依赖理论、组织生态学、组织经济学、网络理论的核心命题进行拓展，组织理论的大量核心研究主题被公共组织研究者搁置。在Administrative Science Quarterly、Academy of Management Review、 Academy of Management Journal、Organization Science、Organization Studies这些组织研究的重要刊物上，已经难觅公共组织的身影。公共组织的相关研究主要发表在公共行政领域的刊物上，例如Public Administration Review、 Journal of Public Research and Theory、American Review of Public Administration、Administration and Society等。值得一提的是，Administrative Science Quarterly创刊时主要是以公共部门为研究对象的，在创立阶段曾经是基于公共部门观察的组织理论发展的重地，但近些年来，该刊物已经被以企业为对象的组织研究所占据，在很多情况下，“组织”已经成为“企业组织”的代名词，研究公共组织的学者不得不在“组织”前加上“公共”二字，以示区别。正如公共行政学者史蒂文·凯尔曼的评论，“公共行政曾经是组织理论的主流，但现在成了一个贫民区，陷入了一种与组织理论分离的、不平等的状态”。

　　正是基于公共组织研究所面临的危机，阿雷拉诺－高尔特等学者才大声疾呼“把公共组织带回组织研究领域”，在组织研究和公共政策、公共行政之间建立更加密切的联系。他们进而指出公共组织研究的重点问题：公共组织的公共性和独特性、治理(公共和私人行动者之间的网络、合作与伙伴关系)、公共组织绩效、管制、全球化、跨国化(transnationalization)、去国家化(denationalization)。

　　中国的公共部门正处于急剧变革之中，政府组织的重要改革时有发生，政府与非营利组织和企业之间的关系不断变化。相对于社会现实，我们的理论建构严重滞后。和国际学术界相比，中国的组织研究(尤其是公共组织研究)起步较晚，在知识积累和创造方面和欧美学术界还有一定差距。组织理论可以为我们更为深入地观察和解释中国社会现实提供更为有效的视角。我们希望本书能够为中国的组织研究人才培养贡献一份自己的力量。

　　美国斯坦福大学是组织研究的重镇。新制度主义、组织生态学、资源依赖理论、网络理论都是在这片神奇的土地上发展起来的。1999年，我在北大图书馆南天井偶然买到了理查德·斯科特撰写的《组织理论》一书，被深深吸引而开始逐渐步入组织研究的殿堂。20年后，2019年本书编撰期间，我有幸在斯坦福大学开展合作研究，在这个阳光灿烂的校园里亲身感受这些伟大的学术前辈开疆拓土时的学术氛围，激动和幸福之情难以言述。在斯坦福大学期间，我多次向周雪光教授和沃特尔·鲍威尔教授请教组织方面的相关问题，在此向两位教授表示衷心感谢！

　　田　凯

　　2020年春于美国斯坦福大学

　　目录

　　第一章　新制度主义

　　第一节　组织趋同与多样性

　　第二节　合法性机制

　　第三节　组织与制度环境

　　第四节　制度的产生与变迁

　　第五节　关于新制度主义发展的反思

　　第六节　本章小结

　　第二章　组织间网络

　　第一节　组织间网络的基本内涵

　　第二节　组织间网络的演化

　　第三节　组织间网络的治理和管理

　　第四节　组织间网络的绩效评估

　　第五节　本章小结

　　第三章　组织结构

　　第一节　组织结构概述

　　第二节　组织结构的基本类型

　　第三节　组织理论流派及其结构观

　　第四节　本章小结

　　第四章　组织中的集体行动

　　第一节　作为集体行动者的组织

　　第二节　关于集体行动的主要理论模型

　　第三节　组织中集体行动的影响因素

　　第四节　对奥尔森集体行动理论的反思

　　第五节　组织中集体行动的成本—收益分析

　　第六节　本章小结

　　第五章　组织决策

　　第一节　组织决策的内涵

　　第二节　组织决策主体

　　第三节　组织决策的类型

　　第四节　组织决策的过程

　　第五节　本章小结

　　第六章　组织学习理论

　　第一节　组织学习的定义

　　第二节　组织学习的动因

　　第三节　组织内学习

　　第四节　组织间学习

　　第五节　公共组织学习的影响因素

　　第六节　本章小结

　　第七章　激励理论

　　第一节　管理学角度的激励理论

　　第二节　经济学角度的激励理论

　　第三节　公共组织中的激励机制

　　第四节　本章小结

　　第八章　注意力分配理论

　　第一节　注意力分配

　　第二节　注意力分配的社会学研究

　　第三节　注意力分配的社会学研究评价

　　第四节　注意力分配的跨学科研究

　　第五节　本章小结

　　第九章　政府与非营利组织关系理论

　　第一节　政府失灵理论

　　第二节　合约失灵理论

　　第三节　第三方政府理论

　　第四节　政府—第三部门关系的类型学

　　第五节　政府、市场、志愿部门相互依赖理论

　　第六节　本章小结

　　第十章　治理理论

　　第一节　治理理论的发展

　　第二节　治理理论的主要论题

　　第三节　治理理论中的政府作用

　　第四节　对治理理论的反思

　　第五节　本章小结

　　第十一章　非营利组织治理理论

　　第一节　代理理论

　　第二节　管家理论

　　第三节　资源依赖理论

　　第四节　制度理论

　　第五节　利益相关者理论

　　第六节　不同理论的主要观点的比较

　　第七节　本章小结

　　第十二章　非营利组织战略管理理论

　　第一节　基本概念和特征

　　第二节　布赖森的战略管理模式

　　第三节　罗勒的非营利组织战略选择矩阵

　　第四节　本章小结